Titel: Værdipapirhandleres pligt til at forebygge hvidvask og terrorfinansiering
Forfatter: David Moalem
Udgivelse: 2009 – nr. 4
Antal sider:

Reglerne om hvidvask og terrorfinansiering har til formål at forhindre forbrydelser, herunder i særdeleshed ved at bekæmpe finansieringen heraf, idet det nu engang er sådan, at det kræver likviditet at udfolde såvel lovlige om ulovlige aktiviteter. Formålet søges opnået ved dels at søge at forhindre, at penge fra ulovlige aktiviteter ”vaskes hvide” gennem deres placering i lovlige aktiviteter/foretagender, f.eks. via investeringer i værdipapirer, og dels ved at forhindre at økonomisk støtte eller andre midler kanaliseres videre til brug for terrorisme. I denne sammenhæng risikerer værdipapirhandlere at komme til at fungere som ”vaskeri” eller finansieringskanal, og dette er baggrunden for, at værdipapirhandlervirksomhederne er underlagt særlige krav i hvidvaskloven, der sigter til at forebygge hvidvask og terrorfinansiering. Artiklen sætter fokus på de komplekse regler, og forsøger i den sammenhæng at bibringe læseren et operationelt overblik herover.